“建行财富”一号五期兑付说明
“建行财富”一号五期第一次兑付公告
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200809)
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200808)
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200807)
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200806)
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200805)
“建行财富”一号五期兑付说明
按照产品说明书约定，“建行财富一号” 五期新股申购类人民币信托理财产品已于
因该产品持有的新股“立立电子”被监管部门停止挂牌上市，上市时间仍然未定。本产品拟于该股票上市后再次兑付，特此说明。
“建行财富”一号五期第一次兑付公告
尊敬的客户：
“建行财富”一号五期新股申购类人民币信托理财产品已于
特此通知。
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200809)
一、“建行财富一号”五期简介
（一）产品基本情况
产品名称：“建行财富一号”五期单一资金信托
设立日期：
信托资产规模：85572万元
产品期限：6个月
信托管理人：平安信托投资有限责任公司
证券经纪人：招商证券股份有限公司
保管银行：中国建设银行股份有限公司
（二）信托管理人有关情况
法定名称：平安信托投资有限责任公司
办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
邮政编码：518029
法定代表人：童恺
总经理：宋成立
咨询电话：4008819888
二、信托财产总额及收益情况
1. 净值及资产变动情况
| 估值日净值表
|
本期信托资产情况变动表
|
|||
| 日期
|
净值
|
项目
|
数额
|
|
|
|
101.19
|
1.19%
|
期初单位净值
|
100.82
|
|
|
100.82
|
0.82%
|
期初份额
|
8,557,200.00
|
|
|
100.88
|
0.89%
|
期初资产净值
|
862,777,903.02
|
|
|
100.56
|
0.56%
|
本期累计认购份额
|
0.00
|
|
|
101.16
|
1.16%
|
本期累计赎回份额
|
0.00
|
|
|
101.58
|
1.58%
|
期末单位净值
|
101.19
|
|
|
100.00
|
0.00%
|
期末份额
|
8,557,200.00
|
|
|
|
|
期末资产净值
|
865,929,728.88
|
注：
期末资产净值＝期末资产规模－信托费用
期末单位净值＝（信托财产－当期信托费用）/ 当期信托单位总份数
2．主要指标
| 序号
|
主要指标
|
数据
|
| 1
|
产品成立日单位净值（元）
|
100.00
|
| 2
|
|
101.19
|
| 3
|
|
101.19
|
| 4
|
本月净值增长率
|
0.37%
|
| 5
|
项目成立以来累计净值增长率
|
1.19%
|
| 6
|
累计净值收益率
|
1.19%
|
| 7
|
累计净值年化收益率
|
2.46%
|
3．指标计算公式
1）产品单位净值= 期末资产净值 / 当期信托单位总份数
2）本月净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 上月末产品单位净值）/ 上月末产品单位净值
3） 产品成立以来累计净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 成立日产品单位净值）/ 成立日产品单位净值
4） 累计收益率=（期末资产净值 - 信托本金）/ 信托本金
5） 累计年化收益率= 累计收益率×365 /信托成立至期末最后一个自然日的实际天数
三、净值变化原因分析
1．净值走势图
今年4-7月，新股发行的总体特征是中小盘股有序的间隔发行，基本保持每周一次的发行频率。这使得信托资金能够得到有效的使用并且更多次数的参与新股申购。但是进入8-9月，随着二级市场的持续低迷，新股发行的频率也大幅放缓，甚至到了
近期网上新股申购的中签率继续维持在较低水平（大盘股除外）。这一方面反映了新股发行频率的放缓，另一方面也反映了市场追求低风险的资金依然十分充足。相对而言网下新股申购的中签率相对波动较大。近期有四只新股网下中签率超过1%和一只超过2% （大盘股除外），这反映了投资者整体对二级市场未来的走势依然保持谨慎的态度。
2．净值收益率与大盘走势对比图
自
四、信托管理人报告
1. 信托资金运作情况
本期，信托财产按照信托文件的约定运作正常。截至最近一个估值日，信托净值为101.19。
2. 信托财产的投资构成
按照信托文件的约定，受托人根据信托目的，将信托合同项下的信托财产计划投资于新股网上申购、债券型证券投资基金、其他信托产品和短期固定收益类的金融工具，具体包括银行存款等品种，以获取增强收益。
期末资产配置比例情况：
| 序号
|
项目
|
占总资产比例
|
| 1
|
银行存款及其他货币资金
|
98.22%
|
| 2
|
股票、基金
|
1.83%
|
| 3
|
其他应付款
|
0.06%
|
期间由于大多数时间新股发行频率每周较稳定和信托资金使用率较好，信托投资以网下、网上股票和现金为主。故此信托没有投资任何债券型证券投资基金或其它短期固定收益类产品。
3. 当期投资情况分析及投资策略
自信托成立以来到截止
截止
| 申购日期
|
公司名称
|
上市代码
|
网下中签率
|
溢价率*
|
收益率**
|
|
|
|
金钼股份
|
601958
|
1.40%
|
5%
|
4%
|
|
|
|
三力士
|
002224
|
0.49%
|
48%
|
50%
|
|
|
|
濮耐股份
|
002225
|
0.38%
|
62%
|
63%
|
|
|
|
紫金矿业
|
601899
|
1.96%
|
11%
|
11%
|
|
|
|
江南化工
|
002226
|
0.55%
|
17%
|
20%
|
|
|
|
奥特迅
|
002227
|
0.44%
|
-2%
|
3%
|
|
|
|
鸿博股份
|
002229
|
0.50%
|
-8%
|
-2%
|
|
|
|
塔牌集团
|
002233
|
0.41%
|
-21%
|
-20%
|
|
|
|
大华股份
|
002236
|
0.37%
|
56%
|
48%
|
|
|
|
恒邦股份
|
002237
|
0.46%
|
22%
|
14%
|
|
|
|
天威视讯
|
002238
|
0.29%
|
45%
|
42%
|
|
|
|
金飞达
|
002239
|
0.39%
|
-21%
|
-22%
|
|
|
|
威华股份
|
002240
|
0.53%
|
-45%
|
-46%
|
|
|
|
歌尔声学
|
002241
|
0.41%
|
59%
|
55%
|
|
|
|
九阳股份
|
002242
|
0.35%
|
46%
|
43%
|
|
|
|
通产丽星
|
002243
|
0.49%
|
-19%
|
-21%
|
|
|
|
滨江集团
|
002244
|
1.08%
|
-67%
|
-64%
|
|
|
|
北化股份
|
002246
|
0.38%
|
-22%
|
-19%
|
|
|
|
帝龙新材
|
002247
|
0.39%
|
-38%
|
-38%
|
|
|
|
华东数控
|
002248
|
0.30%
|
-17%
|
-17%
|
|
|
|
大洋电机
|
002249
|
|
0.47%
|
-28%
|
-28%
|
|
|
联化科技
|
002250
|
0.40%
|
-8%
|
-9%
|
|
|
|
步步高
|
002251
|
0.32%
|
75%
|
73%
|
|
|
|
上海莱士
|
002252
|
0.34%
|
67%
|
70%
|
|
|
|
川大智胜
|
002253
|
0.46%
|
-10%
|
-7%
|
|
|
|
烟台氨纶
|
002254
|
0.57%
|
35%
|
33%
|
|
|
|
海陆重工
|
002255
|
0.36%
|
26%
|
32%
|
|
|
|
彩虹精化
|
002256
|
0.82%
|
-28%
|
-31%
|
|
|
|
立立电子
|
002257
|
0.85%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
利尔化学
|
002258
|
0.76%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
升达林业
|
002259
|
0.77%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
伊立浦
|
002260
|
1.03%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
拓维信息
|
002261
|
0.34%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
恩华药业
|
002262
|
0.42%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
大东南
|
002263
|
1.15%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
新华都
|
002264
|
0.34%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
西仪股份
|
002265
|
0.49%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
浙富股份
|
002266
|
0.42%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
陕天然气
|
002267
|
0.61%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
卫士通
|
002268
|
0.33%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
中国南车
|
601766
|
0.37%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
美邦服饰
|
002269
|
0.43%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
法因数控
|
002270
|
0.67%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
水晶光电
|
002273
|
0.83%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
川润
|
002272
|
1.27%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
|
|
华昌化工
|
002274
|
2.37%
|
待解冻
|
待解冻
|
|
* 按解冻首日收盘价计算
** 按卖出价计算
截止
| 申购日期
|
公司名称
|
上市代码
|
网上中签率
|
溢价率*
|
收益率**
|
|
|
江南化工
|
002226
|
0.07%
|
108%
|
124%
|
|
|
奥特迅
|
002227
|
0.05%
|
90%
|
100%
|
|
|
鸿博股份
|
002229
|
0.07%
|
67%
|
68%
|
|
|
科大讯飞
|
002230
|
0.04%
|
139%
|
142%
|
|
|
奥维通信
|
002231
|
0.05%
|
70%
|
74%
|
|
|
启明信息
|
002232
|
0.05%
|
86%
|
95%
|
|
|
塔牌集团
|
002233
|
0.09%
|
63%
|
64%
|
|
|
天威视讯
|
002238
|
0.05%
|
159%
|
144%
|
|
|
九阳股份
|
002242
|
0.10%
|
104%
|
100%
|
|
|
滨江集团
|
002244
|
0.24%
|
20%
|
26%
|
|
|
澳洋顺昌
|
002245
|
0.04%
|
37%
|
40%
|
|
|
北化股份
|
002246
|
0.04%
|
64%
|
70%
|
|
|
帝龙新材
|
002247
|
0.05%
|
17%
|
25%
|
|
|
华东数控
|
002248
|
0.03%
|
63%
|
53%
|
|
|
步步高
|
002251
|
0.09%
|
62%
|
69%
|
|
|
上海莱士
|
002252
|
0.06%
|
62%
|
64%
|
|
|
烟台氨纶
|
002254
|
0.08%
|
61%
|
54%
|
|
|
海陆重工
|
002255
|
0.04%
|
91%
|
90%
|
|
|
彩虹精化
|
002256
|
0.11%
|
32%
|
34%
|
|
|
立立电子
|
002257
|
0.13%
|
待上市
|
待上市
|
|
|
利尔化学
|
002258
|
0.10%
|
39%
|
53%
|
|
|
升达林业
|
002259
|
0.04%
|
95%
|
80%
|
|
|
伊立浦
|
002260
|
0.04%
|
83%
|
42%
|
|
|
拓维信息
|
002261
|
0.04%
|
102%
|
103%
|
|
|
恩华药业
|
002262
|
0.03%
|
147%
|
141%
|
|
|
大东南
|
002263
|
0.06%
|
75%
|
70%
|
|
|
新华都
|
002264
|
0.04%
|
161%
|
148%
|
|
|
西仪股份
|
002265
|
0.04%
|
100%
|
112%
|
|
|
浙富股份
|
002266
|
0.07%
|
65%
|
65%
|
|
|
卫士通
|
002268
|
0.05%
|
116%
|
109%
|
|
|
美邦服饰
|
002269
|
0.10%
|
36%
|
37%
|
|
|
法因数控
|
002270
|
0.03%
|
42%
|
40%
|
|
|
东方雨虹
|
002271
|
0.03%
|
15%
|
16%
|
|
|
水晶光电
|
002273
|
0.04%
|
232%
|
38%
|
|
|
川润
|
002272
|
0.07%
|
254%
|
38%
|
|
|
华昌化工
|
002274
|
0.08%
|
85%
|
94%
|
* 按上市首日收盘价计算
** 按卖出价计算
五、重大变更说明
信托经理、投资顾问和资产组合均未发生变更。
六、信托运作的监控管理
为保障受益人利益，受托人严格监控信托资产的运作状况，严格按照信托文件和国家相关法律法规的规定，进行监控管理。
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200808)
一、“建行财富一号”五期简介
（一）产品基本情况
产品名称：“建行财富一号”五期单一资金信托
设立日期：
信托资产规模：85572万元
产品期限：6个月
信托管理人：平安信托投资有限责任公司
证券经纪人：招商证券股份有限公司
保管银行：中国建设银行股份有限公司
（二）信托管理人有关情况
法定名称：平安信托投资有限责任公司
办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
邮政编码：518029
法定代表人：童恺
总经理：宋成立
咨询电话：4008819888
二、信托财产总额及收益情况
1. 净值及资产变动情况
| 估值日净值表
|
|
本期信托资产情况变动表
|
||
| 日期
|
净值
|
|
项目
|
数额
|
|
|
1.0082
|
|
期初单位净值
|
1.0088
|
|
|
1.0088
|
|
期初份额
|
8,557,200.00
|
|
|
1.0056
|
|
期初资产净值
|
863,314,452.73
|
|
|
1.0116
|
|
本期累计认购份额
|
0.00
|
|
|
1.0158
|
|
本期累计赎回份额
|
0.00
|
|
|
1.0000
|
|
期末单位净值
|
1.0082
|
|
|
|
|
期末份额
|
8,557,200.00
|
|
|
|
|
期末资产净值
|
862,777,903.02
|
|
|
1.0082
|
|
期初单位净值
|
1.0088
|
注：
期末资产净值＝期末资产规模－信托费用
期末单位净值＝（信托财产－当期信托费用）/ 当期信托单位总份数
2．主要指标
| 序号
|
主要指标
|
数据
|
| 1
|
产品成立日单位净值（元）
|
1.0000
|
| 2
|
|
1.0082
|
| 3
|
|
1.0082
|
| 4
|
本月净值增长率
|
-0.06%
|
| 5
|
项目成立以来累计净值增长率
|
0.82%
|
| 6
|
累计净值收益率
|
0.82%
|
| 7
|
累计净值年化收益率
|
2.02%
|
3．指标计算公式
1. 产品单位净值= 期末资产净值 / 当期信托单位总份数
2. 本月净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 上月末产品单位净值）/ 上月末产品单位净值
3. 产品成立以来累计净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 成立日产品单位净值）/ 成立日产品单位净值
4. 累计收益率=（期末资产净值 - 信托本金）/ 信托本金
5. 累计年化收益率= 累计收益率×365 /信托成立至期末最后一个自然日的实际天数
三、净值变化原因分析
1．净值走势图
2008年8月A股市场共发行三只新股，共融资82.4075亿元。融资额较6-7月有大幅增加，其中久未开闸的大盘股放行，中国南车融资65.4亿，深市两只小盘股共融资17.0075亿元。
8月新股网上申购中签率平均水平为0.10%，较7月0.05%的申购中签率有大幅提升，这主要是由于中国南车提高了中签率的平均水平，而其他两只小盘股仍维持了0.03%-0.04%的较低水平。
8月A股市场下跌13.63%，二级市场的表现不佳也导致了新股上市首日溢价率较7月有大幅回落。随着A股市场的单边持续下跌，8月新股发行速度和数量放缓，新股融资规模也在逐月降低。8月虽然有中国南车的发行，但新股数量明显降低，发行频率明显趋缓。
2．净值收益率与大盘走势对比图
四、信托管理人报告
1. 信托资金运作情况
本期，信托财产按照信托文件的约定运作正常。截至最近一个估值日，信托净值为1.0082。
2. 信托财产的投资构成
按照信托文件的约定，受托人根据信托目的，将信托合同项下的信托财产计划投资于新股网上申购、债券型证券投资基金、其他信托产品和短期固定收益类的金融工具，具体包括银行存款等品种，以获取增强收益。
期末资产配置比例情况：
| 序号
|
项目
|
占总资产比例
|
| 1
|
银行存款及其他货币资金
|
23.52%
|
| 2
|
股票、基金
|
76.50%
|
| 3
|
其他应付款
|
0.02%
|
3. 当期投资情况分析及投资策略
8月，一级市场比较平静。受奥运会影响无论是证监会发审委对新股的审批还是进行新股讯价的公司数量都大幅放缓。整个8月完成新股发行的股票只有3只，其中上海主板1只、深圳中小板2只。与一级市场的相对平静不同，二级市场在8月经历了7月相对平稳走势之后又大幅下跌。目前二级市场的持续下滑已经影响到一些一级市场网下申购的股票跌破发行价。虽然这还只是少数案例并且对本产品的净值影响有限，但持续低迷的二级市场确实会对一级市场的收益率产生一定压力。为此，投资顾问会对未来新股的网下申购更加谨慎。
本产品8月所参与的新股发行:
网下申购:
| 申购日期
|
公司名称
|
上市代码
|
网下中签率
|
|
|
中国南车
|
601766
|
0.37%
|
|
|
美邦服饰
|
002269
|
0.43%
|
|
|
法因数控
|
002270
|
0.67%
|
网上申购:
| 申购日期
|
公司名称
|
上市代码
|
网上中签率
|
|
|
美邦服饰
|
002269
|
0.10%
|
|
|
法因数控
|
002270
|
0.03%
|
本产品8月成功售出并实现盈利的股票:
卖出网下中签股票
| 公司名称
|
上市代码
|
网下中签率
|
溢价率*
|
收益率**
|
| 江南化工
|
002226
|
0.55%
|
17%
|
20%
|
| 奥特迅
|
002227
|
0.44%
|
-2%
|
3%
|
| 鸿博股份
|
002229
|
0.50%
|
-8%
|
-2%
|
| 塔牌集团
|
002233
|
0.41%
|
-21%
|
-20%
|
| 大华股份
|
002236
|
0.37%
|
56%
|
48%
|
| 恒邦股份
|
002237
|
0.46%
|
22%
|
14%
|
| 金飞达
|
002239
|
0.39%
|
-21%
|
-22%
|
| 歌尔声学
|
002241
|
0.41%
|
59%
|
55%
|
| 威华股份
|
002240
|
0.53%
|
-45%
|
-46%
|
| 天威视讯
|
002238
|
0.29%
|
45%
|
42%
|
| 九阳股份
|
002242
|
0.35%
|
46%
|
43%
|
| 通产丽星
|
002243
|
0.49%
|
-19%
|
-21%
|
* 按解冻首日收盘价计算.
**按卖出价计算
卖出网上中签股票
| 公司名称
|
上市代码
|
网上中签率
|
溢价率*
|
收益率**
|
| 西仪股份
|
002265
|
0.04%
|
100%
|
112%
|
| 浙富股份
|
002266
|
0.07%
|
65 %
|
65%
|
| 卫 士 通
|
002268
|
0.05%
|
116%
|
109%
|
| 美邦服饰
|
002269
|
0.10%
|
36%
|
37%
|
* 按上市首日收盘价计算
**按卖出价计算
4.下期投资展望
预计2008年9月新股发行的频率比8月可能会略微有所加快。另外已经过证监会发审委审批的两只主板IPO中国建筑和光大证劵都还没有开始正式讯价和招股的程序。中国南车的成功上市证明了在目前市场环境中基本面好的大盘股也可给投资者带来理想的回报。故此投资顾问会关注中国建筑和光大证劵的上市进程。
五、重大变更说明
信托经理、投资顾问和资产组合均未发生变更。
六、信托运作的监控管理
为保障受益人利益，受托人严格监控信托资产的运作状况，严格按照信托文件和国家相关法律法规的规定，进行监控管理。
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200807)
一、“建行财富一号”五期简介
（一）产品基本情况
产品名称：“建行财富一号”五期单一资金信托
设立日期：
信托资产规模：85572万元
产品期限：6个月
信托管理人：平安信托投资有限责任公司
证券经纪人：招商证券股份有限公司
保管银行：中国建设银行股份有限公司
（二）信托管理人有关情况
法定名称：平安信托投资有限责任公司
办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
邮政编码：518029
法定代表人：童恺
总经理：宋成立
咨询电话：4008819888
二、信托财产总额及收益情况
1. 净值及资产变动情况
| 估值日净值表
|
|
本期信托资产情况变动表
|
||
| 日期
|
净值
|
|
项目
|
数额
|
|
|
1.0088
|
|
期初单位净值
|
1.0056
|
|
|
1.0078
|
|
期初份额
|
8,557,200.00
|
|
|
1.0056
|
|
期初资产净值
|
860,481,722.42
|
|
|
1.0049
|
|
本期累计认购份额
|
0.00
|
|
|
1.0116
|
|
本期累计赎回份额
|
0.00
|
|
|
1.0163
|
|
期末单位净值
|
1.0088
|
|
|
1.0158
|
|
期末份额
|
8,557,200.00
|
|
|
1.0027
|
|
期末资产净值
|
863,314,452.73
|
|
|
1.0000
|
|
|
|
注：
期末资产净值＝期末资产规模－信托费用
期末单位净值＝（信托财产－当期信托费用）/ 当期信托单位总份数
2．主要指标
| 序号
|
主要指标
|
数据
|
| 1
|
产品成立日单位净值（元）
|
1.0000
|
| 2
|
|
1.0088
|
| 3
|
|
1.0088
|
| 4
|
本月净值增长率
|
0.32%
|
| 5
|
产品成立以来累计净值增长率
|
0.88%
|
| 6
|
累计净值收益率
|
0.88%
|
| 7
|
累计净值年化收益率
|
2.70%
|
3．指标计算公式
1. 产品单位净值= 期末资产净值 / 当期信托单位总份数
2. 本月净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 上月末产品单位净值）/ 上月末产品单位净值
3. 产品成立以来累计净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 成立日产品单位净值）/ 成立日产品单位净值
4. 累计收益率=（期末资产净值 - 信托本金）/ 信托本金
5. 累计年化收益率= 累计收益率×365 /信托成立至期末最后一个自然日的实际天数
三、净值变化原因分析
1．净值走势图
今年5-7月，新股发行的总体特征是中小盘股有序地间隔发行，保持每周一次的发行频率，使得资金能够更多次数地参与新股申购。中签率继续维持在较低水平，二级市场在经历了6月大幅下跌和消费者物价指数回落的因素下有所启稳。但短期宏观经济放缓和企业生产成本指数上升依然给市场带来一定压力并导致市场处于低位徘徊的状态。
7月新股发行方面继续以中小板为主导。总体发行规模和平均融资量都有所降低。而主板7月则没有新股发行。
2．净值收益率与大盘走势对比图
四、信托管理人报告
1. 信托资金运作情况
本期，信托财产按照信托文件的约定运作正常。截至最近一个估值日，信托净值为1.0088。
2. 信托财产的投资构成
按照信托文件的约定，受托人根据信托目的，将信托合同项下的信托财产计划投资于新股网上申购、债券型证券投资基金、其他信托产品和短期固定收益类的金融工具，具体包括银行存款等品种，以获取增强收益。
期末资产配置比例情况：
| 序号
|
项目
|
占总资产比例
|
| 1
|
银行存款及其他货币资金
|
98.50%
|
| 2
|
股票
|
1.57%
|
| 3
|
其他应付款
|
0.07%
|
|
|
合计
|
100%
|
3. 当期投资情况分析及投资策略
7月，二级市场在经历了6月大幅下跌和消费者物价指数回落的因素下有所启稳。但短期宏观经济放缓和企业生产成本指数上升依然给市场带来一定压力并导致市场处于低位徘徊的状态。7月新股发行方面继续以中小板为主导。总体发行规模和平均融资量都有所降低。 而主板7月则没有新股发行。本产品7月所参与的新股发行情况如下:
网下申购:
| 申购日期
|
公司名称
|
上市代码
|
网下中签率
|
|
|
升达林业
|
002259
|
0.77%
|
|
|
伊立浦
|
002260
|
1.03%
|
|
|
拓维信息
|
002261
|
0.34%
|
|
|
恩华药业
|
002262
|
0.42%
|
|
|
大东南
|
002263
|
1.15%
|
|
|
新华都
|
002264
|
0.34%
|
|
|
西仪股份
|
002265
|
0.49%
|
|
|
浙富股份
|
002266
|
0.42%
|
|
|
陕天然气
|
002267
|
0.61%
|
|
|
卫士通
|
002268
|
0.33%
|
网上申购:
| 申购日期
|
公司名称
|
上市代码
|
网上中签率
|
|
|
升达林业
|
002259
|
0.04%
|
|
|
伊立浦
|
002260
|
0.04%
|
|
|
拓维信息
|
002261
|
0.04%
|
|
|
恩华药业
|
002262
|
0.03%
|
|
|
大东南
|
002263
|
0.06%
|
|
|
新华都
|
002264
|
0.04%
|
|
|
西仪股份
|
002265
|
0.04%
|
|
|
浙富股份
|
002266
|
0.07%
|
|
|
卫士通
|
002268
|
0.05%
|
本产品7月成功售出并实现盈利的股票:
卖出网下中签股票
| 公司名称
|
上市代码
|
网下中签率
|
溢价率*
|
收益率**
|
| 金钼股份
|
601958
|
1.40%
|
5.4%
|
3.9%
|
| 三力士
|
002224
|
0.49%
|
48.4%
|
49.5%
|
| 濮耐股份
|
002225
|
0.38%
|
62.0%
|
62.9%
|
| 紫金矿业
|
601899
|
1.96%
|
10.5%
|
10.9%
|
卖出网上中签股票
| 公司名称
|
上市代码
|
网上中签率
|
溢价率*
|
收益率**
|
| 利尔化学
|
002258
|
0.10%
|
38.9%
|
53.2%
|
| 升达林业
|
002259
|
0.04%
|
95.0%
|
79.8%
|
| 伊立浦
|
002260
|
0.04%
|
82.6%
|
41.9%
|
| 拓维信息
|
002261
|
0.04%
|
101.7%
|
102.7%
|
| 恩华药业
|
002262
|
0.03%
|
147.4%
|
141.2%
|
| 大东南
|
002263
|
0.06%
|
75.2%
|
70.1%
|
| 新华都
|
002264
|
0.04%
|
160.9%
|
148.4%
|
* 按上市首日收盘价计算.
**按卖出价计算
溢价率（网上申购）= 上市首日收盘价/新股申购价格-1
溢价率（网下申购）= 解冻首日收盘价/新股申购价格-1
收益率=（抛售价格/申购价格-1）*中签率
4.下期投资展望
预计2008年8月将延续5-7月以来的新股发行频率并且仍然以中小板IPO为主。 而目前来看监管层会有选择性的控制一些主板IPO发行的时间和速度。
例如6月初已经过发审委审议的中国建筑目前还未收到正式发行的消息。 但是在7月才过发审委审议的中国南车将会在8月初就进行招股。作为全球领先，中国最大的轨道交通装备制造商，我们会积极的参与中国南车此次的新股发行。除了上述两支主板IPO外，已经过发审委审议的主板IPO还有光大证劵。 另外本产品会一如既往有效的进行资金的分配并积极的参与8月其它新股的发行 (网下和网上)。
五、重大变更说明
信托经理、投资顾问和资产组合均未发生变更。
六、信托运作的监控管理
为保障受益人利益，受托人严格监控信托资产的运作状况，严格按照信托文件和国家相关法律法规的规定，进行监控管理。
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200806)
一、“建行财富一号”五期简介
（一）产品基本情况
产品名称：“建行财富一号”五期单一资金信托
设立日期：
信托资产规模：85572万元
产品期限：6个月
信托管理人：平安信托投资有限责任公司
证券经纪人：招商证券股份有限公司
保管银行：中国建设银行股份有限公司
（二）信托管理人有关情况
法定名称：平安信托投资有限责任公司
办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
邮政编码：518029
法定代表人：童恺
总经理：宋成立
咨询电话：4008819888
二、信托财产总额及收益情况
1. 净值及资产变动情况
| 估值日净值表
|
|
本期信托资产情况变动表
|
||
| 日期
|
净值
|
|
项目
|
数额
|
|
|
1.0056
|
|
期初单位净值
|
1.0116
|
|
|
1.0049
|
|
期初份额
|
8,557,200.00
|
|
|
1.0116
|
|
期初资产净值
|
865,606,524.74
|
|
|
1.0163
|
|
本期累计认购份额
|
0.00
|
|
|
1.0158
|
|
本期累计赎回份额
|
0.00
|
|
|
1.0027
|
|
期末单位净值
|
1.0056
|
|
|
1.0000
|
|
期末份额
|
8,557,200.00
|
|
|
|
|
期末资产净值
|
860,481,722.42
|
注：
期末资产净值＝期末资产规模－信托费用
期末单位净值＝（信托财产－当期信托费用）/ 当期信托单位总份数
2．主要指标
| 序号
|
主要指标
|
数据
|
| 1
|
产品成立日单位净值（元）
|
1.0000
|
| 2
|
|
1.0056
|
| 3
|
|
1.0056
|
| 4
|
本月净值增长率
|
-0.59%
|
| 5
|
项目成立以来累计净值增长率
|
0.56%
|
| 6
|
累计净值收益率
|
0.56%
|
| 7
|
累计净值年化收益率
|
2.28%
|
3．指标计算公式
1. 产品单位净值= 期末资产净值 / 当期信托单位总份数
2. 本月净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 上月末产品单位净值）/ 上月末产品单位净值
3. 产品成立以来累计净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 成立日产品单位净值）/ 成立日产品单位净值
4. 累计收益率=（期末资产净值 - 信托本金）/ 信托本金
5. 累计年化收益率= 累计收益率×365 /信托成立至期末最后一个自然日的实际天数
三、净值变化原因分析
1．净值走势
本月新股有序地间隔发行，保持每周一次的发行频率，使得资金能够更多次数地参与新股申购。但是中签率的下降及二级市场的持续下跌使得新股收益率所回落。
本期，申购收益率的降低主要是源于A股市场的恐慌性下跌和6月新股发行方面仍然以中小板为主导，而主板6月则没有新股发行。本月上证指数下跌20.31%,深证成指下跌22.22%，中小板指数下跌21.84%，这也是导致新股上市首日表现不佳的主要原因。
随着中国建筑、南车股份和光大证券IPO过会，预期七月份新股申购将获得新的投资机会，新股平均中签率将有较大幅度的回升。
2．净值收益率与大盘走势对比图
四、信托管理人报告
1. 信托资金运作情况
本期，信托财产按照信托文件的约定运作正常。截至最近一个估值日，信托净值为1.0056。
2. 信托财产的投资构成
按照信托文件的约定，受托人根据信托目的，将信托合同项下的信托财产计划投资于新股网上申购、债券型证券投资基金、其他信托产品和短期固定收益类的金融工具，具体包括银行存款等品种，以获取增强收益。
期末资产配置比例情况：
| 项目
|
占总资产比例
|
| 银行存款及其他货币资金
|
95.73%
|
| 股票
|
4.46%
|
| 其他应付款
|
0.18%
|
| 合计
|
100%
|
3. 当期投资情况分析及投资策略
6月，二级市场延续了自5月底以来的弱市继续下跌。导致这种局面的因素是多方面的，包括银行准备金的上调, 消费者物价指数和企业生产成本指数的高位运行, 国际原油价格的攀升, 和市场信心收到了严重的打击。6月新股发行方面仍然以中小板为主导。而主板6月则没有新股发行。
本产品6月所参与的新股发行如下:
| 网下认购:
|
网上认购:
|
| · 大洋电机
· 联化科技
· 步步高
· 上海莱士
· 川大智胜
· 烟台氨纶
· 海陆重工
· 彩虹精化
· 立立电子
· 利尔化学
|
· 华东数控
· 步步高
· 上海莱士
· 烟台氨纶
· 海陆重工
· 彩虹精化
· 立立电子
· 利尔化学
|
本产品6月成功售出并实现盈利的股票有：澳洋顺昌(网上)、北化股份(网上)、帝龙新材 (网上)、华东数控(网上)、步步高(网上)、上海莱士(网上)、烟台氨纶(网上)、海陆重工(网上)、彩虹精化(网上)。
4.下期投资展望
预计7月将继续延续5-6月以来的新股发行频率。规模将仍然以中小板IPO为主。但根据目前证监会发审委的进度安排, 一些主板IPO如中国建筑, 南车集团, 光大证劵等将有可能在未来一段时间进行发行。本产品会有效的进行资金的分配并积极的参与7月的新股发行(网下和网上)。
5. 重大变更说明
信托经理、投资顾问和资产组合均未发生变更。
6. 信托运作的监控管理
为保障受益人利益，受托人严格监控信托资产的运作状况，严格按照信托文件和国家相关法律法规的规定，进行监控管理。
“建行财富”一号五期产品运作情况说明(200805)
一、“建行财富一号”五期简介
（一）产品基本情况
产品名称：“建行财富一号”五期单一资金信托
设立日期：
信托资产规模：85572万元
产品期限：6个月
信托管理人：平安信托投资有限责任公司
证券经纪人：招商证券股份有限公司
保管银行：中国建设银行股份有限公司
（二）信托管理人有关情况
法定名称：平安信托投资有限责任公司
办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
邮政编码：518029
法定代表人：童恺
总经理：宋成立
咨询电话：4008819888
二、信托财产运作情况及净值
1. 报告期内主要财务指标
（一）截止
（二）截止
（三）
（四）计算公式：
累计年化收益率： 累计收益率×365/信托成立至当月最后一个自然日的实际天数。
累计收益率：（月末信托财产价值-信托本金总额-信托财产应承担费用）/信托本金总额。该指标以每月最后一个自然日末数据计算。
2.信托财产净值变化原因分析
5月二级市场先扬后抑。上半月市场延续了4月底的反弹，但在5月中后市场因为担心整体物价上涨和地震等宏观经济所带来的影响而逐步转弱。五月新股发行方面虽然比较密集，但全部为中小板IPO，而主板5月则没有IPO。
5月，由于大盘走势下跌，新股上市后涨幅下降，部分申购新股在锁定期内下跌甚至跌破发行价，加上中签率也没有去年同期高，导致整体收益稍为下降。
目前市场同类产品收益普遍下跌的情况下，由于平安信托资金配置合理，积极参与新股申购，建行新股六期仍然保持了较高的收益率。
3.信托资金运作情况
“建行财富一号”五期成立于
“建行财富一号”五期存续期内投资总结如下：
积极参与申购新股：存续期内，网上申购新股8只，网下申购新股12只，其中网上单次申购新股平均中签率0.0796％，，网下单次申购平均中签率为0. 4624%，最大限度参与申购。(详细数据见表1、表2)
专业的投资经理参与IPO询价和IPO定价，有效把握资金申购标的选择和上市后卖出时机：对于每只发行的新股，积极参与询价和定价分析，有效进行申购安排和卖出时机的把握。在新股发行密集期，对整个发行、询价和申购环节，投资经理负责跟踪和分析，以获取最大的相关信息。
专业的申购策略报告提供申购方案：在申购策略分析中，重点关注大盘股回拨前后的中签率比较及公司的基本面分析，并据此进行网上网下比例分配。
有效提高IPO申购资金的使用效率：根据对市场资金量、新股发行规模的预测及时提供申购策略报告，重点关注资金的循环使用频率，以获取最大的资金周转率和申购收益率。
产品在5月份共计发生新股申购、卖出及申购收益率情况汇总如表1、表2所示：
表1 网下申购数据汇总
| 证券代码
|
股票名称
|
中签率(%)
|
中签股数
|
发行价
|
平均卖出价
|
申购收益率
|
| 002247.SZ
|
帝龙新材
|
0.3876
|
2,526
|
16.05
|
|
|
| 002246.SZ
|
北化股份
|
0.3814
|
20,985
|
6.95
|
|
|
| 002242.SZ
|
九阳股份
|
0.3543
|
22,334
|
22.54
|
|
|
| 002243.SZ
|
通产丽星
|
0.4866
|
18,536
|
7.78
|
|
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