“建行财富”三号三期产品运作情况说明(200912)

由中国建设银行股份有限公司发行设立、华宝信托有限责任公司担任受托人的“建行财富三号”三期股权投资类人民币信托理财产品（以下简称“本产品”）已于 2008 年 3 月 20 日 募集成立，本产品共募集资金10.26亿元，其中优先收益类3.55亿元，次级收益类6.71亿元，产品期限5年。

建银国际投资咨询有限公司作为本产品设计人，现将本产品2009年第四季度产品运作事宜汇报如下。

建银国际投资咨询有限公司对报告全部内容的真实性、准确性、完整性负责。

1.报告期内投资运作情况

本产品主要投资领域为国内优秀企业的股权投资、股权收益权投资、公众公司的增发项目等。截至 2009 年 12 月 31 日 ，本产品已按照产品说明书的约定完成了939,860,000.00元人民币的投资。

按照《信托合同》的约定， 2009 年 9 月 30 日 至 2009 年 12 月 31 日 信托账户支付受托人报酬人民币3,078,937.83元、支付委托人管理费人民币10,776,282.41元、支付结算费用人民币201.50元，共计13，855,421.74元。

2.报告期内资产组合情况

截至 2009 年 12 月 31 日 ，本产品资产组合情况如下：

股权收益权类投资：人民币939,860,000.00元（按“成本法”核算）；

货币资金：人民币32,799,246.21元；

新股申购金额：人民币115,620元

银行存款：人民币510,437.35元

其他应收款及孳息：人民币32,245,645.31元。

主要投资情况介绍：截至 2009 年 12 月 31 日 ，本产品已投资于两个上市企业的资产重组项目。随着股权投资项目全面上市，“建行财富三号”三期的投资收益将得以大幅度提高和体现。

3.产品净值

单位：人民币元

1、本产品之估值受资本市场和货币市场波动影响，本报告之估值数据并不能反映或预测产品到期时的实际收益，仅供投资者参考。

2、因本产品股权投资项目在未上市之前均按投资成本估值，故在本产品股权投资项目上市前将不再公告单位净值。

4.产品管理情况

1、本产品成立以来，投资顾问恪尽职守、勤勉尽责，严格按照有关法律法规和本产品相关文件的约定，认真履行职责。

2、本产品成立以来，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情形。